1. Разработка внутренних документов Банка: - Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ в соответствии с Положением Банка России от 02.03.2012 г. № 375-П, а также с учетом информационных писем ЦБ РФ; - внутренние документы Банка (инструкции, положения и т.п.) в области ПОД/ФТ в разрезе бизнесовых направлений; - анализ действующих документов на предмет их соответствия требованиям Законодательства в области ПОД/ФТ, внесение изменений и дополнений при вступлении в силу новых законодательных актов. 2. Работа с документами клиентов: - анализ документов, предоставленных для открытия счета (бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, хозяйственные договоры, первичные документы и т.п.); - анализ документов действующих клиентов (сопоставление данных оборотов по счетам клиента со сведениями представленной бухгалтерской отчетности, контроль направленности платежей в соответствии с деятельностью клиента, оценка налоговой нагрузки клиента в соответствии с требованиями законодательства и вида деятельности); - анализ документов, представленных клиентами, для процесса реабилитации (блокирование /отказ в открытии/закрытии счета). 3. Составление отчетности: - формирование и отправка сообщений в Росфинмониторинг по результатам анализа операций клиентов на предмет их отнесения к операциям, подлежащим обязательному контролю, а также при квалификации операций клиентов в качестве сомнительных; - формирование и предоставление отчетов (мотивированных суждений) руководству Банка по результатам анализа операций по счетам клиентов на предмет их соответствия заявленной деятельности и объемов; - формирование и предоставление отчетов (мотивированных суждений) по результатам анализа документов, представленных в банк потенциальными клиентами, на предмет целесообразности открытия счетов с оценкой риска Банка при принятии на обслуживание данных клиентов. 4. Работа с сотрудниками Банка: - разработка обучающих курсов и проведение обучения в области ПОД/ФТ в соответствии с Указанием ЦБ РФ № 1485-У от 09.08.2004 г. "О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях". - консультирование сотрудников Банка в области ПОД/ФТ в процессе обслуживания клиентов; - составление технических заданий в целях автоматизации процессов мониторинга операций клиентов, выборок для соответствующих отчетов и т.п. 5. Взаимодействие с регулирующими органами: - ответы на запросы Банка России, Росфинмониторинга, Федеральной налоговой службы, правоохранительных органов; - взаимодействие с сотрудниками Банка России в процессе проверок; - составление и направление запросов в Банк России, Росфинмониторинг по вопросам законодательства. | 
